总部位于纽约的投资顾问公司WisdomTree资产管理公司同意支付400万美元，就美国证券交易委员会（SEC）的指控达成和解。美国证券交易委员会指控WisdomTree资产管理公司该对涉及环境、社会和治理 （ESG） 因素的基金作出了虚假陈述，并且未能遵守其自身的投资标准。
该命令是SEC打击所谓“洗绿”行为的又一例证。所谓“洗绿”指的是，投资经理为了吸引市场资金，将一些基金推销成ESG投资策略基金，然后他们实际上可能仍投资于化石燃料或其他类型的公司。
根据美国证券交易委员会的公告，从2020年3月到2022年11月，WisdomTree在三只ESG交易基金的说明书中，以及向监督这些基金的董事会表示，这些基金不会投资于涉及某些产品或活动的公司，包括化石燃料和烟草。然而，SEC发现这些基金实际上投资了涉及煤炭开采和运输、天然气开采和分销以及烟草制品销售公司。
根据美国证券交易委员会，WisdomTree使用的数据来自第三方供应商，这些供应商没有筛选出所有涉及化石燃料和烟草相关活动的公司。SEC进一步发现，WisdomTree在筛选过程中没有任何政策和程序来排除这些公司。
美国证券交易委员会执法部代理主任Sanjay Wadhwa表示：“从根本上说，联邦证券法执行了一个直截了当的主张：投资顾问必须言必信，言必信。”“当投资顾问表示他们将遵循特定的投资标准时，无论是投资还是不投资参与某些活动的公司，他们都必须遵守该标准，并适当披露此类标准的任何限制或例外情况。相比之下，在今天的执法行动中，这些基金所做的投资恰恰是投资者根据WisdomTree披露的信息所没有预料到的。”
WisdomTree同意美国证券交易委员会的命令，认为其违反了1940年《投资顾问法》和1940年《投资公司法》的反欺诈条款，以及《投资顾问法》中的合规规则。在不承认也未否认SEC调查结果的情况下，WisdomTree同意接受勒令停止令和谴责，并支付400万美元的民事罚款。
WisdomTree发言人表示，相关资金规模很小，已被清算。“我们非常重视我们的监管和合规责任。我们对自己的投资记录和对投资者的透明度感到自豪。”
责任编辑：王永生